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22年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题2

日期: 2022-03-15 15:52:00 作者: 杨素萍

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1、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。【多选题】

A.遵守金融信息传播相关规定

B.取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.向住所地的中国证监会派出机构备案

D.保护他人的知识产权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

2、下列关于全员结算制度的期货交易所,说法不正确的是()。【单选题】

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.会员由期货公司组成

C.期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。第六十三条 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。选项B不正确;第六十四条 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合()规定的任职条件。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的任职条件。期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

4、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。【单选题】

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

5、根据《期货公司分类监管规定》,期货公司分类评价坚持()原则,由中国证监会组织实施。【多选题】

A.客观公正

B.创新发展

C.依法合规

D.专注主业

正确答案:A、C

答案解析:期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则,由中国证监会组织实施。中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下,依据规定履行工作职责。

6、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据规定从事的结算业务活动。【单选题】

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.全员结算制度

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。

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